單項選擇題期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時,應()對待投資者。

A.公平
B.公開
C.合理
D.合法


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1.單項選擇題當期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時,()。

A.應當退出委托關系
B.應當向投資者披露
C.應當向董事會披露
D.應當向所在經(jīng)紀公司披露

2.單項選擇題期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其(),不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業(yè)背景
B.執(zhí)業(yè)能力
C.人脈關系
D.經(jīng)濟狀況

最新試題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取的救濟措施有()。

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從業(yè)人員違反本準則,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。()

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從業(yè)人員具有阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務的權力。()

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題型:單項選擇題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育。()

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