多項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的()等方面的基本要求和規(guī)定,是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范,是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A.職業(yè)責任
B.專業(yè)勝任能力
C.執(zhí)業(yè)紀律
D.職業(yè)品德


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1.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

2.單項選擇題從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為,需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的,協(xié)會應當及時移送()處理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨從業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

最新試題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益,獲取不正當利益的,應當雙倍退還不正當利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育。()

題型:判斷題

當前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化,各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷,并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。()

題型:判斷題

某期貨公司為提高公司知名度,在電視臺這樣做廣告:一個人去期貨公司開戶時騎著一輛破自行車,一年后,開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性,其他期貨公司應該效仿:()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,情節(jié)嚴重,并造成嚴重后果的,予以公開譴責。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到警告、公開通報批評和暫停從業(yè)人員資格的紀律處分的,應當再次參加協(xié)會組織的從業(yè)人員資格考試。()

題型:判斷題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿,但不得迎合投資者的不合理要求,更不得為了投資者利益而損害社會利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》行為的,任何人都可以向證監(jiān)會進行舉報。()

題型:判斷題

為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì),維護期貨市場秩序,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定,制定本《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》。()

題型:判斷題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應該()。

題型:多項選擇題