多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露
B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易的客戶利益優(yōu)先
D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對待


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1.多項(xiàng)選擇題期貨分析師提供投資建議時(shí)，應(yīng)該（）。

A.保持獨(dú)立客觀的態(tài)度
B.有合理、充足的依據(jù)
C.堅(jiān)持客戶利益高于一切
D.堅(jiān)持國家利益高于一切

2.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)前（）。

A.應(yīng)該接受專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)
B.具備專門的專業(yè)知識、職業(yè)技能
C.必須取得期貨從業(yè)人員資格證書
D.必須具有金融從業(yè)經(jīng)歷

4.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬（）等工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A.期貨從業(yè)人員
B.期貨業(yè)務(wù)輔助人員
C.居間人員
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其它人員

5.多項(xiàng)選擇題協(xié)會(huì)對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律處分包括（）。

A.警告
B.公開通報(bào)批評
C.暫停期貨從業(yè)人員資格6～12個(gè)月
D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

最新試題

當(dāng)前期貨行業(yè)競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。（）

題型：判斷題

針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）

題型：判斷題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

為排擠競爭對手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競爭策略。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。（）

題型：判斷題

針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

從業(yè)人員可以根據(jù)投資者的投資意愿，但不得迎合投資者的不合理要求，更不得為了投資者利益而損害社會(huì)利益。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員，對知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。（）

題型：判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育。（）

題型：判斷題