A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當(dāng)性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
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A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給自然人投資者
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給法人投資者
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給特殊團體投資者
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
最新試題
會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實施紀(jì)律懲戒的對象()。
會員單位在開戶時,應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行()。
期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。()
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
期貨公司會員單位在開戶時,不應(yīng)有的行為是()。
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。