單項選擇題期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應遵循的原則是()。

A.利潤最大化
B.買賣自負
C.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題期貨公司會員單位應當督促本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行()。

A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨交易管理條例
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.投資者適當性制度

2.單項選擇題期貨公司會員單位應當建立并有效執(zhí)行(),明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

A.客戶開發(fā)責任追究制度
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員行為準則
D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則

3.單項選擇題期貨公司會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將()貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

A.股指期貨交易管理條例
B.股指期貨投資者適當性制度
C.期貨從業(yè)人員管理辦法
D.客戶開發(fā)責任追究制度

4.單項選擇題期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循()的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

A.將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者
B.將適當?shù)漠a品銷售給自然人投資者
C.將適當?shù)漠a品銷售給法人投資者
D.將適當?shù)漠a品銷售給特殊團體投資者

5.單項選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》由()制定。

A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司

最新試題

期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家利益及他人的合法權益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。

題型:多項選擇題

期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則,還要向投資者介紹產品特征,并對投資者進行股指期貨基礎知識測試。()

題型:判斷題

會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位在開戶時,不應有的行為是()。

題型:單項選擇題

會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。()

題型:判斷題

會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。

題型:多項選擇題

對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。()

題型:判斷題

期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應遵循()的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。

題型:單項選擇題