A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶財產(chǎn)安全責(zé)任追究制度
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A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
A.投資者風(fēng)險教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務(wù)規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育
A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
D.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
A.風(fēng)險規(guī)避
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對待
D.投資者利益優(yōu)先
最新試題
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行()。
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。()
會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括()。
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當(dāng)完善()。
期貨公司會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。()