判斷題期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
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期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
題型:單項選擇題
會員單位應(yīng)當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
題型:判斷題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
題型:判斷題
對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()紀律懲戒。
題型:多項選擇題
期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
題型:多項選擇題
會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
題型:判斷題
期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括()。
題型:多項選擇題
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。
題型:多項選擇題
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。
題型:單項選擇題
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應(yīng)當遵循()的有關(guān)規(guī)定。
題型:多項選擇題