A.通報(bào)批評(píng)
B.公開譴責(zé)
C.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
D.情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.約見談話
B.責(zé)令參加培訓(xùn)
C.限期說(shuō)明情況
D.口頭警示、書面警示
A.充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C.嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
D.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.4個(gè)月
A.50
B.30
C.40
D.60
A.3年；10
B.5年；20
C.2年；10
D.3年；20
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開戶者進(jìn)行測(cè)試。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。
期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)一個(gè)月。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。（）
我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是（）。
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）
期貨公司只能為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。（）
股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。（）
按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。（）