多項(xiàng)選擇題下列對(duì)股指期貨自然人投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)說法正確的是()。

A.申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),且測(cè)試得分不低于80分
C.具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷要求,至少有10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄或者最近三年內(nèi)具有至少10筆以上的商品期貨成交記錄
D.期貨公司對(duì)自然人投資者的綜合評(píng)估在60分以上


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1.多項(xiàng)選擇題我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。

A.中國(guó)證券會(huì)的規(guī)章
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
C.交易所的規(guī)則
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的制度

2.多項(xiàng)選擇題某公司長(zhǎng)期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易,A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請(qǐng)開立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

A.A期貨公司未對(duì)該公司的凈資產(chǎn)情況進(jìn)行驗(yàn)證
B.A期貨公司未對(duì)該公司相關(guān)人員進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試
C.A期貨公司未對(duì)該公司是否具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程和提供加蓋公章的證明文件進(jìn)行驗(yàn)證
D.該公司沒有填寫《股指期貨適當(dāng)性綜合評(píng)估表》

最新試題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開戶者進(jìn)行測(cè)試。()

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投資者可以提供本人近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。()

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期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料,全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶,應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。()

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投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。()

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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),下列說法正確的是()。

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期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。()

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期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。()

題型:判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。()

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