A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)
B.注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
C.撤銷其期貨經(jīng)紀資格
D.注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》
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A.《期貨經(jīng)紀合同》
B.《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》
C.《期貨交易所交易規(guī)則》
D.《期貨交易風(fēng)險說明書》
A.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
B.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格
C.有具備任職資格的高級管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.以上皆非
D.以上皆是
A.金融期貨交易法
B.證交法
C.商品交易法
D.以上皆非
A.泄漏期貨交易人委托事項
B.代期貨交易人保管款項、印鑒、存折
C.提供賬戶供期貨交易人交易
D.招募銀行員從事交易
最新試題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（）。
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。