單項選擇題以下何者非主管機關本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負責人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可


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1.單項選擇題小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務,卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰

2.單項選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」之種類不包括()

A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機關核準經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

3.單項選擇題有關期貨商對交易人之保證金追繳,下列何種情況應立即為之?()

A.期貨交易人之權益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權益數(shù)>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況,期貨商應即辦理催繳

4.單項選擇題有關期貨交易保證金的繳交,下列何者為是?()

A.國內期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機關核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產抵繳
D.以上皆是

5.單項選擇題如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將()

A.暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對該高管人員所在公司進行提示

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

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王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

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取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

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