單項選擇題美國期貨商除定期向CFTC申報財務報告外,CFTC并要求臨時性的報告通知。當期貨經(jīng)紀商不符合其所適用之最低財務標準時,應于()

A.24小時
B.48小時內(nèi)
C.72小時內(nèi)
D.5日內(nèi)以電傳通知CFTC


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1.單項選擇題美國期貨交易保證金額度系由()

A.商品期貨管理委員會
B.期貨交易所
C.期貨結(jié)算機構(gòu)
D.全美期貨協(xié)會

3.單項選擇題在美國,杠桿契約(LeverageContract)系劃歸何者管轄?()

A.證管會
B.商品期貨管理委員會
C.聯(lián)邦儲備局
D.以上皆非

4.單項選擇題每委任一家期貨商業(yè)務輔助人或其分支機構(gòu),委任期貨商應依規(guī)定,繳存()

A.設立保證金
B.營業(yè)保證金
C.交割結(jié)算基金
D.違約損失準備

5.單項選擇題下列何者屬期貨交易所業(yè)務人員專屬之業(yè)務范圍?()

A.期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割
B.期貨交易契約之設計與研究
C.期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割
D.期貨交易之全權(quán)委托

最新試題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題