單項選擇題

假設某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元,那么:

根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準,可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達到7.9億元


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2.多項選擇題

截至2008年第4季度末,某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:

該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。

A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有

4.多項選擇題甲期貨經(jīng)紀公司違背受托義務,擅自運用客戶張三的資金,情節(jié)嚴重。對此,應當()。

A.對甲公司判處罰金
B.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對甲公司的其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對甲公司的直接負責的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑

最新試題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

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根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

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張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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題型:單項選擇題