A.不論是在實施計劃制定的過程中，還是在完成之后，都應(yīng)當(dāng)積極主動地與客戶進(jìn)行溝通和交流，但不需要客戶親自參與到實施計劃的制定和修改過程中來
B.執(zhí)行理財計劃不必首先獲得客戶的執(zhí)行授權(quán)
C.妥善保管理財計劃的執(zhí)行記錄
D.理財方案的制訂和執(zhí)行最好一成不變
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A.理財規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財規(guī)劃師本人
C.二者同時追究
D.視情況而定
A.警告
B.暫停執(zhí)業(yè)
C.罰款
D.吊銷執(zhí)照
A.理財規(guī)劃師所在機(jī)構(gòu)
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權(quán)隨意處置客戶的財產(chǎn)
B.將客戶的財產(chǎn)與自己或所在機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產(chǎn)，保持完整的記錄，以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產(chǎn)的情況下，理財規(guī)劃師仍按照相關(guān)授權(quán)文件或相關(guān)法律的規(guī)定，及時移交客戶委托保管或處分
最新試題
個人理財目標(biāo)的首要目的是使個人財務(wù)狀況穩(wěn)健合理。（）
理財就是針對個人對其做投資規(guī)劃和保險規(guī)劃，使其財產(chǎn)增值，控制風(fēng)險。（）
財務(wù)自由主要體現(xiàn)在投資收入可以完全覆蓋個人或家庭發(fā)生的各項支出。（）
財務(wù)自由是指個人或家庭的收入主要來源于主動投資而不是被動工作。（）
總收入線在支出線之上時，個人實現(xiàn)財務(wù)安全。（）
基本的家庭模型有青年家庭、壯年家庭、中年家庭和老年家庭四種。（）
勤勉謹(jǐn)慎是對理財規(guī)劃師工作過程的要求，即理財計劃的制定過程。（）
老張今年53周歲，按照生命周期而定，老張的家庭屬于老年家庭。（）
個人理財?shù)慕K極命題，就是如何有效地安排個人有限的財務(wù)資源，實現(xiàn)其一生生命滿足感的最大化。（）
個人財富的絕對增加最終要通過增加收入來實現(xiàn)。（）