多項選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送的中期報告中,應(yīng)包括()。

A.公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況


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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》,證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形有()。

A.上市公司最近3年連續(xù)虧損
B.上市公司財務(wù)會計報告存在可能誤導(dǎo)投資者的虛假記載
C.上市公司有重大違法行為
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破產(chǎn)

2.多項選擇題股份有限公司在申請其股票上市交易時應(yīng)提交()等文件。

A.上市報告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實際發(fā)行數(shù)額

3.多項選擇題發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于()。

A.買原材料
B.擴建廠房
C.房地產(chǎn)買賣
D.股票買賣和期貨交易
E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的風險性投資

4.多項選擇題有限責任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)當符合的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
E.債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

5.多項選擇題債券具有()的特征。

A.債權(quán)憑證
B.是債務(wù)人還本付息的憑證
C.領(lǐng)取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營狀況變化,風險小
E.是一種所有權(quán)憑證

6.多項選擇題股票的特征有()。

A.是一種債權(quán)憑證
B.是一種權(quán)益憑證
C.領(lǐng)取股息或紅利的憑證
D.是債務(wù)人還本付息的憑證
E.定期取得收益,風險小

7.多項選擇題證券發(fā)行、交易及其監(jiān)督管理活動中遵循的基本原則有()等原則。

A.公開、公平、公正
B.自愿有償、誠實信用
C.合法
D.分業(yè)經(jīng)營、合業(yè)管理
E.保護投資者合法權(quán)益

8.多項選擇題下列屬于資本證券的是()。

A.支票
B.貨單
C.股票
D.棧單
E.債券

9.多項選擇題證券交易服務(wù)機構(gòu),包括()。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)
B.財務(wù)顧問機構(gòu)
C.資信評級機構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機構(gòu)
E.證券業(yè)協(xié)會

10.多項選擇題證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行有()。

A.向特定對象發(fā)行證券
B.向不特定對象發(fā)行證券
C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人
D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
E.向特定對象發(fā)行證券累計超過1000人

最新試題

按照法律規(guī)定,我國的拍賣人應(yīng)當采取的組織形式有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法中,正確的有()。

題型:多項選擇題

某證券公司在業(yè)務(wù)活動中實施了下列行為,其中()不違反《證券法》規(guī)定。

題型:單項選擇題

一張匯票的出票人是甲,乙、丙、丁依次是背書人,戊是持票人。戊在行使票據(jù)權(quán)利時發(fā)現(xiàn)該匯票的金額被變造。經(jīng)查,乙是在變造之前簽章,丁是在變造之后簽章,但不能確定丙是在變造之前或之后簽章。根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定,下列關(guān)于甲、乙、丙、丁對匯票金額承擔責任的表述中,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)融資租賃業(yè)務(wù)規(guī)定,下列經(jīng)銀監(jiān)會批準,經(jīng)營狀況良好、符合條件的金融租賃公司可以開辦的業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷,下列表述不正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當具備的條件,說法正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》的有關(guān)規(guī)定,下列選項中屬于拍賣活動應(yīng)當遵循的原則的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

題型:多項選擇題

關(guān)于拍賣師應(yīng)當具備的條件表述中,不正確的是()。

題型:多項選擇題