單項選擇題下列情形中,屬于實際及潛在利益沖突的是()。

A.同一股東持有證券評級機構(gòu)、受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份分別為1%和3%
B.受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人持有證券評級機構(gòu)3%的股份
C.證券評級機構(gòu)及其實際控制人持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構(gòu)10%的股份
D.證券評級機構(gòu)及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)1年以前買賣受評級證券


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3.單項選擇題下列關(guān)于信用評級機構(gòu)連續(xù)對某企業(yè)進行信用評級時,單個企業(yè)主體和集團企業(yè)主體信用評級或債券評級期間的說法,正確的是()。

A.單個企業(yè)主體一般不少于10天;集團企業(yè)主體一般不少于20天
B.單個企業(yè)主體一般不少于15天;集團企業(yè)主體一般不少于45天
C.單個企業(yè)主體一般不少于15天;集團企業(yè)主體一般不少于20天
D.單個企業(yè)主體一般不少于10天;集團企業(yè)主體一般不少于45天

6.單項選擇題根據(jù)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范第2部分:信用評級業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定,信用評級報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。

A.概述、聲明、信用評級報告正文、跟蹤評級安排和附錄
B.概述、信用評級報告正文、跟蹤評級報告和附錄
C.概述、聲明、信用評級安排和跟蹤評級報告
D.概述、跟蹤評級報告正文和信用評級安排

8.單項選擇題評級項目組在撰寫評級報告過程中對所獲得的數(shù)據(jù)進行分析時()。

A.只需要進行定量分析
B.只需要進行定性分析
C.既要定量分析,又要定性分析
D.可以只進行定量分析,也可以只進行定性分析

9.單項選擇題盡職調(diào)查的相關(guān)要求,下列說法錯誤的是()。

A.盡職調(diào)查工作中,評級項目組不得授意或協(xié)同評級對象及其他利益相關(guān)方假造或隱瞞對評級結(jié)果產(chǎn)生重大影響的資料
B.未經(jīng)委托方同意,在任何情形下證券評級機構(gòu)及其相關(guān)工作人員都不得泄漏有關(guān)評級資料和信息
C.盡職調(diào)查工作中,證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施避免利益沖突,證券評級機構(gòu)股東不得兼任評級總監(jiān)
D.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立客戶意見反饋制度和評級項目組盡職調(diào)查工作評價機制

最新試題

根據(jù)《預(yù)算法》,()等部門在預(yù)算執(zhí)行中,應(yīng)當(dāng)加強對預(yù)算執(zhí)行的分析;發(fā)現(xiàn)問題時應(yīng)當(dāng)及時建議本級政府采取措施予以解決。

題型:多項選擇題

公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

題型:單項選擇題

收購人可以通過()的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型:單項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任的情形包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,()有權(quán)會同中國人民銀行、財政部、國務(wù)院證券委員會擬訂全國企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模和規(guī)模內(nèi)的各項指標(biāo)。

題型:單項選擇題

有關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對其采取()的證券市場禁入措施。

題型:單項選擇題

根據(jù)《預(yù)算法》,縣級以上各級人大常委會和鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人大對本級決算草案應(yīng)當(dāng)重點審查的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

證券公司承銷或銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的,下列表述正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內(nèi),可以在原上市公司擔(dān)任()職務(wù)。

題型:單項選擇題

根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》的規(guī)定,下列關(guān)于企業(yè)債券的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題