單項(xiàng)選擇題一般而言,()的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。

A.柜臺(tái)和承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
B.上市證券
C.柜臺(tái)
D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中


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2.單項(xiàng)選擇題常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券,以下人員中,不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是()。

A.審計(jì)上市公司的審計(jì)師
B.證券交易所的有關(guān)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員
D.上市公司的獨(dú)立董事

4.單項(xiàng)選擇題最低結(jié)算備付金限額的確定,與()無(wú)關(guān)。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
C.上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
D.上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題