多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，屬于公開發(fā)行證券的情形有()。

A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向累計(jì)超過50人的特定對(duì)象發(fā)行證券
C.向累計(jì)超過100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D.向累計(jì)超過200人的特定對(duì)象發(fā)行證券


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括()。

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B.證券的存管和過戶
C.證券持有人名冊(cè)登記
D.證券交易所上市證券交易的清算和交收

2.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)證券公司的表述，符合《證券法》規(guī)定的是()。

A.證券公司可以為其股東提供融資
B.證券公司不得為股東的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保
C.僅經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊(cè)資本的最低限額至少為1億元
D.客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄保存期限不得少于15年

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列不適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%
B.銀行在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事貸款業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過30%，有實(shí)際控制該上市公司的意圖
C.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.證券公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定證券交易所的設(shè)立和解散的是()。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券交易所董事會(huì)
D.國務(wù)院

5.單項(xiàng)選擇題采取要約方式收購上市公司股份時(shí)，下列有關(guān)收購人支付收購上市公司價(jià)款的表述中，符合上市公司收購管理規(guī)定的是()。

A.收購人以在證券交易所上市的債券支付價(jià)款的，該債券的可上市交易時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于3個(gè)月
B.收購人以證券支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)提供該證券發(fā)行人上一年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和證券估值報(bào)告
C.收購人以未在證券交易所上市交易的證券支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇
D.收購人以現(xiàn)金支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)將不少于收購價(jià)款總額的10%作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行