多項選擇題根據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，下列符合向原股東配售股份的條件是()。

A.上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利
B.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%
C.采用代銷方式發(fā)行
D.在最近一年內(nèi)受到證券交易所的公開譴責一次


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列發(fā)行人發(fā)行股票并上市的財務(wù)指標符合要求的是()。

A.最近3個會計年度凈利潤為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元
B.最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣1000萬元
D.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定終止公司債券上市交易的有（）。

A.有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的
B.最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)未消除的
C.不按審批機關(guān)批準的用途使用公司債券募集資金，在限期內(nèi)未消除的
D.凈資產(chǎn)額減至人民幣2200萬元，在限期內(nèi)已經(jīng)消除

3.多項選擇題基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集，如果超過6個月開始募集，下列說法正確的有()。

A.原核準一律作廢
B.原核準的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當備案
C.原核準的事項發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當重新提交申請
D.可以有3個月的寬限期

4.多項選擇題下列屬于證券投資基金上市的條件是()。

A.基金合同期限為1年以上
B.基金募集金額不低于2億元人民幣
C.基金持有人不少于1000人
D.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

5.多項選擇題根據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，證券市場中承擔信息披露義務(wù)的人如果虛假進行陳述的，虛假陳述行為與投資人的損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系才構(gòu)成證券法規(guī)定的虛假陳述行為，不考慮被告舉證的情況下，下列選項中，這種因果關(guān)系包括()。

A.投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券
B.投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券
C.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損
D.投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損