A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進行監(jiān)控
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．通過托管銀行實現(xiàn)對基金投資的監(jiān)管
B．對基金募集申請材料進行合規(guī)性審查
C．實時監(jiān)控單只基金的異常交易
D．實時監(jiān)控基金管理公司股東賬戶的異常交易
A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊伍及人力資源管理狀況
A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產(chǎn)凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
A．股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
C．貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天地債券等
D．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
A．對基金募集申請的核準
B．基金登記機構(gòu)的準入監(jiān)管
C．基金銷售活動的監(jiān)管
D．基金信息披露的監(jiān)管
最新試題
基金評價業(yè)務中，對基金、基金管理人評級的更新間隔不得少于6個月。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應當通過中國銀監(jiān)會組織的證券投資法律知識考試。（）
投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓體系。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進行競價交易，其登記業(yè)務由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理。（）
投資人員應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識。（）
基金管理公司的業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話。（）
開放式基金的銷售業(yè)務由基金管理人負責，基金管理人可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理。（）
風險準備金余額達基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）