A.了解客戶從事資金交易的權(quán)限和能力
B.向客戶充分揭示有關(guān)風(fēng)險，獲取必要的履約保證
C.明確在市場變化情況下客戶違約的處理辦法和措施
D.建立崗位之間的監(jiān)督制約機制
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A.由審計機關(guān)責(zé)令改正，可以通報批評，給予警告
B.拒不改正的，對被審計單位可以處5萬元以下的罰款
C.拒不改正的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處2萬元以下的罰款
D.審計機關(guān)認為應(yīng)當給予處分的，向有關(guān)主管機關(guān)、單位提出給予處分的建議
E.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
A.通過檢查、查詢、監(jiān)督盤點、發(fā)函詢證等方法實施審計
B.通過收集原件、原物或者復(fù)制、拍照等方法取得證明材料
C.對與審計事項有關(guān)的會議和談話內(nèi)容作出記錄，或者要求被審計單位提供會議記錄材料
D.記錄審計實施過程和查證結(jié)果
E.可以不出示任何證件，突擊檢查
A.因犯罪被追究刑事責(zé)任的
B.因嚴重違法、失職受到處分，不適宜繼續(xù)擔任審計機關(guān)負責(zé)人的
C.因健康原因不能履行職責(zé)1年以上的
D.不符合國家規(guī)定的其他任職條件的
A.會計憑證
B.會計賬簿
C.財務(wù)會計報告
D.工作總結(jié)
A.利用職權(quán)謀取私利的
B.弄虛作假，徇私舞弊，隱瞞查出的問題或者出具虛假審計報告的
C.玩忽職守，給國家或者被審計單位造成經(jīng)濟損失的
D.泄露國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
E.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的情形
最新試題
開辦銀行卡收單業(yè)務(wù)的商戶交易指標變化異常的，縣級行社應(yīng)采取哪些主要措施？
哪些內(nèi)容可以進行稽核立項？
某單位于2001年1月18日向信用社申請抵押借款500萬元，利率為7.3125%。期限為1年，該抵押人為第三人，抵押金額為800萬元，但該單位貸款到期無償還能力，經(jīng)借款人，貸款人，擔保人三方協(xié)商，以擔保人的抵押物抵償所欠信用社貸款本息，并于2月10日償還，問信用社抵貸資產(chǎn)的取得一般有哪幾種方式，計算出到期本息和？
預(yù)警級別分幾級？級別內(nèi)容是什么？
國內(nèi)某商業(yè)銀行的核心一級資本凈額為1200億元，一級資本凈額為1400億元，資本凈額為1850億元。該銀行采用內(nèi)部評級法計算的信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)為9600億元，內(nèi)部評級法未覆蓋部分資產(chǎn)的信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)（采用權(quán)重法計算）為2400億元，該銀行信用風(fēng)險加權(quán)資產(chǎn)合計為12000億元。該銀行采用內(nèi)部模型法計算的市場風(fēng)險資本要求為8億元，采用標準法計算的操作風(fēng)險資本要求為102億元。計算該銀行的核心一級資本充足率、一級資本充足率和資本充足率各是多少？
農(nóng)村信用社主任在安全保衛(wèi)工作中的具體職責(zé)是什么？
農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核一般程序有哪些？
縣級行社負責(zé)開展銀行卡收單專業(yè)化服務(wù)包括哪些？
防范操作風(fēng)險的“六個重點環(huán)節(jié)”是什么？
簡述銀行卡業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作風(fēng)險，其風(fēng)險點及防范措施？