A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險事項
D.洗錢風(fēng)險自評估報告或其他相關(guān)風(fēng)險分析材料
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A.反洗錢工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況
B.反洗錢工作機(jī)制建立情況
C.反洗錢法定義務(wù)履行情況
D.反洗錢工作配合與成效情況
E.其他反洗錢工作情況、問題及建議
A.證券公司
B.金融資產(chǎn)管理公司
C.汽車租賃公司
D.保險公司
A.負(fù)責(zé)在“中國反洗錢監(jiān)測分析系統(tǒng)”中錄入報告機(jī)構(gòu)基本信息，記錄報告機(jī)構(gòu)變更信息，生成銀行業(yè)、證券期貨業(yè)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)，信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司（以下統(tǒng)稱銀行業(yè)等金融機(jī)構(gòu)）的報告機(jī)構(gòu)編碼等事宜。
B.審核報告機(jī)構(gòu)提交的《報告機(jī)構(gòu)基本情況登記表》、《報告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》內(nèi)容
C.按照人民銀行科技主管部門的統(tǒng)一編碼規(guī)范及管理規(guī)定生成銀行卡組織、資金清算中心和支付機(jī)構(gòu)的報告機(jī)構(gòu)編碼
D.督促報告機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行反洗錢報送職責(zé)。
A.違反規(guī)定進(jìn)行檢查或者調(diào)查的
B.泄露因反洗錢和反恐怖融資知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C.違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D.其他不依法履行職責(zé)的行為
A.進(jìn)入支付機(jī)構(gòu)檢查
B.詢問支付機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明
C.查閱、復(fù)制支付機(jī)構(gòu)與檢查事項有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查支付機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。