單項選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款


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7.單項選擇題張某是某期貨公司職員,2010年3月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會,及時公布此事情
B.應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會,及時公布此事情
C.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起30個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D.應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

最新試題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司職員,2010年9月1日,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理,一個月后,該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司()。

題型:單項選擇題

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告,證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。()

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取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,可以直接向期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。()

題型:判斷題

《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對客戶資產(chǎn)進行操作。()

題型:判斷題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:單項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)申請從業(yè)資格。()

題型:判斷題