單項選擇題會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù),提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處()。

A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款


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1.單項選擇題未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán),或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的()。

A.責令改正,沒收業(yè)務(wù)收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

4.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,期貨公司風險監(jiān)管報表包括()。

A.風險監(jiān)管指標匯總表
B.凈資本計算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報表

5.單項選擇題《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的施行時間是()。

A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2013年7月1日

最新試題

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()

題型:判斷題

期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán)。()

題型:判斷題

期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。()

題型:判斷題

客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當至少召開一次會議。()

題型:判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存20年。()

題型:判斷題

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。()

題型:判斷題

首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。()

題型:判斷題

若期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當妥善處理()。

題型:不定項選擇

期貨公司應(yīng)當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程,保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()

題型:判斷題