您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產(chǎn),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
C.非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
A.期貨結算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行,可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B.未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務,業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
最新試題
會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()
期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。()
期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。()
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()
期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開,混合經(jīng)營,獨立核算。()
經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
甲是持有某期貨公司4%股權的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善,金融期貨的逐步推出,從事期貨交易的人們將越來越多,期貨經(jīng)紀業(yè)務大有潛力,期貨公司前景看好。于是甲增資擴大其股權份額,把持有該期貨公司4%的股權增加到了8%,那么這次股權變更應當報()批準。
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的,可以提請中國證監(jiān)會調解處理。()
期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則,建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程,保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準,確??蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。()
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()