多項(xiàng)選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?()

A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司有下列哪些情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

3.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

A.認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

4.多項(xiàng)選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

最新試題

期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()

題型:判斷題

張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價(jià)格可能會(huì)上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費(fèi)15萬元。本案例中,關(guān)于對(duì)張某的下列說法中,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長(zhǎng)一職,下列情況符合申請(qǐng)資格的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù),應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

期貨公司的以下()人員未取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格,不能任職。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題