單項選擇題期貨公司乙不符合規(guī)定條件,但期貨公司甲仍然接收乙的委托,可以對甲采取責(zé)令改正、給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()的罰款。

A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下


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1.單項選擇題期貨交易所違反規(guī)定向會員收取手續(xù)費的,證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.給予多收取手續(xù)費三倍的罰款
B.追究其刑事責(zé)任
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費
D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

3.單項選擇題如果期貨公司提供虛假申請文件來騙取期貨業(yè)務(wù)許可證的,證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可,()。

A.沒收違法所得
B.處以違法所得2倍罰款
C.處以違法所得3倍罰款
D.處以違法所得5倍罰款

4.單項選擇題期貨公司的下列行為中不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C.挪用客戶保證金
D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險

最新試題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

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倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。()

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甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

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在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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內(nèi)幕信息,是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

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以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

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