多項選擇題下列屬于“內(nèi)幕信息的知情人員”的是()。

A.中國證監(jiān)會的工作人員
B.期貨交易所中接觸了內(nèi)冪信息的清潔工
C.期貨交易所的高級管理人員
D.期貨相關(guān)部門人員,知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策


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1.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理,下列不屬于該機構(gòu)職責的是()。

A.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展期貨業(yè)協(xié)會會員間的業(yè)務交流
C.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法,并監(jiān)督實施
D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動,進行監(jiān)督管理

2.多項選擇題下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責的是()。

A.制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則,監(jiān)督、檢查會員行為,對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的,按照規(guī)定給予紀律處分
B.依法維護會員的合法權(quán)益,向國務院反映會員的建議和要求
C.組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務培訓,開展會員間的業(yè)務交流
D.組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究

3.多項選擇題下列選項中屬于期貨業(yè)協(xié)會應當履行的職責的是()。

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
C.受理客戶與期貨業(yè)務有關(guān)的投訴,對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解
D.期貨公司業(yè)務審批

4.多項選擇題期貨交易所會員、客戶可以使用有價證券充抵保證金進行期貨交易時,()應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

A.有價證券的名稱
B.價值的計算方法
C.充抵保證金的比例
D.有價證券的種類

5.多項選擇題關(guān)于投貸者交易編碼制度,下列裘述巾正確的足()。

A.經(jīng)紀公司應按照規(guī)定為窖戶申清交易編碼
B.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼
C.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令人市交易的,由客戶承擔交易結(jié)果
D.經(jīng)紀公司不得混碼交易

6.多項選擇題下列與保護投資者權(quán)益有關(guān)的制度中,表述正確的是()。

A.進行場外交易時,期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的
B.期貨公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全
C.期貨公司在行情極端時,可以采取混碼交易
D.期貨交易必須在期貨交易所或國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他交易場所進行

7.多項選擇題期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,嚴禁挪作他用,但下列()情形除外。

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金
B.為客戶交存保證金,支付手續(xù)費、稅款
C.期貨公司為了自己盈利
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形

8.多項選擇題()應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

A.期貨交易所
B.期貨公司結(jié)算會員
C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會員

10.多項選擇題()依法收取的保證金,不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標準。

A.期貨交易所向會員
B.期貨公司向客戶
C.期貨交易所向客戶
D.期貨公司向會員

最新試題

期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

題型:判斷題

在該案例中,該期貨公司應遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日,趙某買入紅棗期貨合約50手,當天紅棗期貨價格大幅下跌,造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是,趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金,這時期貨公司應采取的措施是()。

題型:單項選擇題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準,并應當與自有資金合并存放。()

題型:判斷題