多項(xiàng)選擇題期貨公司實(shí)施()行為之一的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，投收違法所得，并處違法所得l倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立營(yíng)業(yè)部的
B．違反規(guī)定進(jìn)行混碼交易的
C．未經(jīng)批準(zhǔn)辦理變更事項(xiàng)的
D．偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的


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1.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送()。

A．保證金安全監(jiān)管記錄
B．結(jié)算記錄
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告．
D．業(yè)務(wù)資料

2.多項(xiàng)選擇題期貨交易所有()行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．違反規(guī)定接納會(huì)員的
B．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
C．違反規(guī)定使用、分配收益的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

3.多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列()行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A．限制會(huì)員實(shí)物交剖總量的
B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C．違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備疊的

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列()措施。

A．限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

7.多項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的()等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D．流動(dòng)資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

9.多項(xiàng)選擇題需要期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告的情況是()。

A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B．期貨公司股權(quán)被凍結(jié)
C．期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保
D．期貨公司股東發(fā)生變動(dòng)

最新試題

在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開(kāi)的信息。（）

題型：判斷題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對(duì)該單位的合理處罰方式。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬(wàn)元，那么造成的損失由（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在該案例中，吳某違犯了哪條規(guī)定？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）

題型：判斷題

期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。（）

題型：判斷題

在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在我國(guó)，目前期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，但不可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。（）

題型：判斷題

會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。（）

題型：判斷題