A.在交割日,交割倉庫未向標準倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實標準倉單
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A.職業(yè)品德
B.執(zhí)業(yè)紀律
C.專業(yè)勝任能力
D.職業(yè)責任
證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有()。
A.受托從事的介紹業(yè)務范圍
B.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結算結果查詢方式
A.風險監(jiān)管指標匯總表
B.凈資本計算表
C.客戶權益變動表
D.客戶分離資產報表
A.成交時間
B.委托回報
C.成交結果
D.結算流程
A.完善期貨公司治理結構
B.加強內部控制和風險管理
C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經營
D.維護期貨投資者合法權益
最新試題
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()
間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。