多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度,()。

A.對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.告知期貨保證金安全存管要求


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1.多項(xiàng)選擇題期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括()。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
B.可用庫(kù)容情況
C.即時(shí)行情
D.成交量排名情況

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括()。

A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C.半年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

3.多項(xiàng)選擇題除()情形外,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
B.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的有()。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金
B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
C.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥
D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報(bào)告

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向()報(bào)告,必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨公司董事長(zhǎng)
C.期貨公司董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.期貨公司監(jiān)事會(huì)

8.多項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。

A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證
B.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

9.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的說(shuō)法,正確的有()。

A.維護(hù)客戶和公司的合法利益
B.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)
C.遵循誠(chéng)信原則,謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D.不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

最新試題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)每會(huì)計(jì)年度報(bào)送境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及年度工作報(bào)告,年度工作報(bào)告的內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題