多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平
B.期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試
C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進行測試
D.開戶知識測試人員和期貨公司負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字

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1.多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,下列人員應(yīng)當(dāng)參加股指期貨知識測試,不得由他人替代的有()。

A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.一般法人投資者的結(jié)算單確認人

2.多項選擇題下列有關(guān)強行平倉責(zé)任的處理,說法正確的有()。

A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用,由被平倉的期貨公司承擔(dān),期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)

3.多項選擇題下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認定與處理,說法正確的有()。

A.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
B.期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的60%
C.期貨公司允許客戶透支交易,并與其約定分享利益,共擔(dān)風(fēng)險的,對透支交易造成的損失,期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下,允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認定為透支交易

4.多項選擇題有()情形之一,操縱期貨市場,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

A.單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱期貨交易價格的
B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C.以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D.以其它方法操縱期貨交易價格的

5.多項選擇題期貨從業(yè)人員的下列行為中,體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有()。

A.抵制機構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時,及時向所在機構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
C.發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責(zé)任等行為時,及時向有關(guān)部門反映或舉報
D.片面地強調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽

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若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

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資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題