甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實,請回答下題。
甲公司可以接受期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,下列關于委托的說法正確的是()
A.甲公司可以接受客其全資擁有的期貨公司全權委托
B.甲公司可以接受其控股的期貨公司的委托
C.甲公司可以接受與其屬于同一機構控制的期貨公司的委托
D.甲公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的委托
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甲公司獲得了中國證監(jiān)會的批準,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。根據(jù)上述事實,請回答下題。
根據(jù)相關法律規(guī)定,甲公司應當滿足的條件是()
A.凈資本不低于12億元
B.配備必要的業(yè)務人員,公司至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已建立客戶交易結算資金第三放存管制度
D.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
A.A集團持有的期貨公司股權不得質押,上述質押無效
B.質押有效,A集團應當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告
C.質押有效,該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
D.質押有效,該期貨公司應當在規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
某期貨公司的期末報表顯示,其凈資本為6000元,監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題:
第一,公司未充分計提資產(chǎn)減值準備,按照規(guī)定應補提300萬元; 第二,公司未準確計提預計負債,按照規(guī)定應補提150萬元。
在針對上述問題進行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為()。
A.6000
B.6150
C.5550
D.5700
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關于期貨交易賬戶,下列做法中錯誤的是()。
A.小王可用妻子小張的身份證原件,代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符,可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶,待其身份證原件補辦后,再補辦身份審查程序
D.未出具身份證原件,期貨公司應當不予開戶
某期貨公司為進行廣告宣傳,新設計印制了一批宣傳資料,并在公司宣傳會上進行分發(fā),小王在閱讀材料后,對期貨投資很感興趣,電話咨詢公司后,小王決定開戶進行期貨交易,由于身份證件遺失,小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。根據(jù)上述事實,請回答以下題。
關于期貨公司新制作的宣傳材料,下列表述正確的是()。
A.應在發(fā)布之前報監(jiān)管部門審查,審查通過后才能使用
B.應在發(fā)布后報監(jiān)管部門備案
C.應在發(fā)布前報監(jiān)管部門備案
D.只要宣傳內(nèi)容符合監(jiān)管部門要求,不需履行審查或者備案程序
A.保留持倉期間造成的損失,由客戶自己承擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔擔,穿倉造成的損失由期貨公司承擔
C.全部損失由客戶承擔
D.全部損失有期貨公司承擔
客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回答以下問題:
某日,客戶甲某需要從期貨公司出金100萬元。期貨公司應當通過()賬戶進行轉賬
A.期貨交易所專用結算賬戶
B.客戶登記的期貨結算賬戶
C.期貨公司自有資金賬戶
D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶
客戶甲某將一筆1000萬元的資金劃轉入期貨公司從事期貨交易。請回答以下問題:
期貨公司可以存甲某保證金的賬戶包括()
A.期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金來往的專用資金賬戶
B.期貨公司期貨保證金賬戶
C.期貨交易所專用結算賬戶
D.客戶登記期貨結算賬戶
某證券公司擬設立全資期貨公司,期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據(jù)上述事實,請回答一下問題。
下列關于證券公司對期貨公司出資方案的表述,正確的是()
A.方案不符合規(guī)定,注冊資本低于期貨公司注冊資本的最低要求
B.方案不符合規(guī)定,貨幣出資比例過低
C.方案不符合規(guī)定,股權不得用于出資或股權不是期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)
D.方案不符合規(guī)定,必須全部為貨幣出資
某證券公司擬設立全資期貨公司,期貨公司注冊資本為1億元。擬以7500萬元人民幣以及評估作價2500萬元的、抵債取得的對其他公司的股權出資。根據(jù)上述事實,請回答一下問題。
擬設立的全資公司為()
A.證券公司的分支機構,屬于金融機構
B.證券公司的子公司,屬于金融機構
C.證券公司的分支機構,不屬于金融機構
D.證券公司的子公司,不屬于金融機構
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。