多項選擇題

某證券公司擬接受某期貨公司委托,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務。
請回答下題

為了取得期貨中間介紹業(yè)務資格,證券公司應當具備的條件包括()

A.必須全資擁有或控股期貨公司
B.必須與期貨公司保持獨立經營,在財務、人員和經營場所分開隔離
C.必須擁有不低于12億元的凈資本
D.必須由公司股東(大)會作出決議,同意從事介紹業(yè)務


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1.多項選擇題某期貨公司任命李平為首席風險官,請問下列情形中那些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定()

A.期貨公司董事會討論時,只有獨立董事于某頭了反對票,其他人都同意,依據章程規(guī)定,通過了對李平的任命決議
B.李平在期貨公司兼任研究發(fā)展部主任
C.李平在期貨公司兼任客戶服務部主任
D.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

2.多項選擇題期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法中正確的()

A.如果期貨公司將該工作人員開除,則損失完全由甲自行承擔
B.應由期貨公司承擔賠償責任
C.甲有過錯的,也要承擔部分責任
D.如果甲對交易進行追認,則損失完全由甲自行承擔

3.單項選擇題甲是期貨公司的客戶,做小麥期貨交易,甲持有多頭合約,甲向期貨公司申請交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務。如果因未能按計劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()

A.要求期貨公司承擔違約責任
B.要求期貨公司承擔侵權責任
C.要求期貨公司承擔違約責任或侵權責任
D.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

8.多項選擇題某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為牟取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則有()

A.從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易
B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
C.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參加期貨交易
D.自覺抵制商業(yè)賄賂

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

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某期貨公司營業(yè)部負責人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務,盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是()

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有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

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根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

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