多項選擇題內(nèi)部監(jiān)督是公司通過()等手段對公司經(jīng)營情況進行監(jiān)督檢查,評價內(nèi)部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷,并及時加以改進。

A.內(nèi)控評估
B.審計
C.紀檢監(jiān)察
D.銷售風(fēng)險管控


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2.多項選擇題內(nèi)部環(huán)境是公司建立與實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ),包括()

A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營決策
C.風(fēng)險識別
D.風(fēng)險監(jiān)督

3.多項選擇題內(nèi)部控制,是由公司()實施的、旨在實現(xiàn)控制目標的過程。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.管理層
D.全體員工

4.多項選擇題按照公司個人客戶洗錢風(fēng)險評級模型,下列哪些身份證件類型屬于風(fēng)險等級高的()

A.護照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來往內(nèi)地通行證
D.臺灣居民來往大陸通行證

6.多項選擇題對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶,義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時采取合理的后續(xù)控制措施,包括但不限于()等。

A.調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標準化盡職調(diào)查

7.多項選擇題發(fā)生以下哪些情形,各分支機構(gòu)應(yīng)及時內(nèi)向總公司風(fēng)險管理部報告重點可疑交易,并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》,由總公司核實確認。()

A.各省級分公司風(fēng)險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風(fēng)險客戶的

8.多項選擇題風(fēng)險管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門,具體負責(zé)反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作,主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容:()

A.負責(zé)反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調(diào);
B.負責(zé)組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督;
C.負責(zé)接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項;
D.負責(zé)保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。

9.多項選擇題公司在反洗錢協(xié)查時應(yīng)履行以下哪些義務(wù):()

A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)

10.多項選擇題符合下列哪些情況,應(yīng)評定為五級風(fēng)險等級客戶:()

A.僅投保年繳保費在10000元以下的保險合同的居民客戶
B.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在55分及以上至75分以下的客戶
C.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在30分及以上55分以下的客戶
D.按外部風(fēng)險評級模型計算得分在在20分以下的客戶

最新試題

鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

當(dāng)重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。

題型:判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()

題型:多項選擇題