多項(xiàng)選擇題關(guān)于代理業(yè)務(wù)客戶身份識別。根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十條,對代理業(yè)務(wù),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核對.登記代理人信息。代理人身份信息包括:()

A.姓名
B.聯(lián)系方式
C.證件種類
D.號碼


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3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存管理辦法》,法人.其他組織和個體工商戶的基本信息包括:()

A.名稱.住所.經(jīng)營范圍.組織機(jī)構(gòu)代碼.稅務(wù)登記證號碼;
B.可證明客戶依法成立的文件名稱.號碼.有效期;
C.控股股東或?qū)嶋H控制人.
D.法定代表人.負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名.身份證件種類.號碼.有效期限。

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存管理辦法》自然人基本信息包括:()

A.姓名.性別.國籍
B.職業(yè).住所
C.工作單位地址
D.聯(lián)系方式
E.證件種類.號碼及有效期限

5.多項(xiàng)選擇題不得作為實(shí)名證件使用的有()

A.臨時身份證
B.學(xué)生證
C.機(jī)動車駕駛證
D.介紹信
E.法定身份證件的復(fù)印件

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。()

題型:判斷題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題