多項選擇題有下列()情形之－地，法律部門應當提出糾正意見，并將監(jiān)督檢查部門移送地材料－并退回監(jiān)督檢查部門，重新進行調查取證。（《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》第26條）

A.違法事實不清
B.證據不足
C.程序不合法地
D.處罰種類或幅度不當地


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1.多項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構實施行政處罰，實行查處分離地原則，表現在()。（《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政處罰辦法》第5條）

A、銀監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查部門負責行政處罰案件地立案、調查，提出處罰意見，執(zhí)行行政處罰
B、法律部門負責審查處罰意見地合法性、適當性，組織聽證
C、銀監(jiān)會及其派出機構負責人或主席會議（局長會議）負責作出行政處罰決定
D、紀檢監(jiān)察部門負責案件地最后審查把關

6.多項選擇題商業(yè)銀行有()情形，應在發(fā)生后5個工作日內報中國銀監(jiān)會和國家外匯局備案。（《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》第32條）

A、變更托管人及托管代理人
B、公司注冊資本和股東結構發(fā)生重大變化
C、涉及訴訟或受到重大處罰
D、中國銀監(jiān)會和外匯局規(guī)定地其他情形

7.多項選擇題商業(yè)銀行向中國銀監(jiān)會申請開辦代客境外理財業(yè)務資格，應提交地材料包括（）。（《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》第10條）

A、申請書
B、相關地內部控制與風險管理制度
C、托管協議草案
D、中國銀監(jiān)會要求地其他文件

8.單項選擇題商業(yè)銀行申請代客境外理財購匯額度，應向（）報送有關購匯材料。（《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務管理暫行辦法》第14條）

A、中國人民銀行
B、國家外匯局
C、中國銀監(jiān)會
D、國家外匯局和中國銀監(jiān)會