單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)應當設立（）負責反洗錢工作。
A.法律合規(guī)部門
B.保衛(wèi)部門
C.風險管理部門
D.反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)
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1.單項選擇題《反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的（）應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。
A.負責人
B.工作人員
C.股東
D.董事會
2.單項選擇題客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構(gòu)應當（）身份證件或者其他身份證明文件。
A、核對并登記代理人
B、核對并登記被代理人
C、核對并登記代理人和被代理人
D、核對代理人、核對并登記被代理人
3.單項選擇題反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于（）人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。
A、1
B、2
C、3
D、4
4.單項選擇題國務院反洗錢行政主管部門或者其（）派出機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動，需要調(diào)查核實的，可以向金融機構(gòu)進行調(diào)查，金融機構(gòu)應當予以配合，如實提供有關文件和資料。
A、縣一級
B、省一級
C、地市一級
D、以上都對
5.單項選擇題反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（）。
A.金融市場管理
B.反洗錢行政調(diào)查
C.征信管理
D.公眾查詢
最新試題
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
題型：判斷題
關于反洗錢內(nèi)部審計工作，下列說法正確的有哪些（）？
題型：多項選擇題
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？
題型：單項選擇題
反洗錢的審計要點包括（）。
題型：多項選擇題
走私犯罪在"個人身份背景"方面的識別點包括（）。
題型：單項選擇題
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務、文化傳媒等。
題型：判斷題
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
題型：多項選擇題
從個人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個人預留工作單位為娛樂場所。
題型：判斷題
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
題型：判斷題
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
題型：問答題