A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機關(guān)查詢、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼
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A.客戶至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
A.五十萬以上,一百萬以下
B.二十萬以上,五十萬以下
C.十萬以上,二十萬以下
D.五萬以上,十萬以下
A.一;二;三
B.三;五;七
C.半;二;三
D.半;一;二
A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付,明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測
B.沒有交易或者交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶,且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機構(gòu)同業(yè)拆借,在銀行間債券市場進(jìn)行債券交易
A.金融機構(gòu)在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料
B.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存三年
C.客戶身份資料應(yīng)包括個人客戶的身份證件復(fù)印件或者影印件、機構(gòu)客戶的開戶資格證明文件復(fù)印件及內(nèi)部審核記錄、客戶信息核實和更正記錄等
D.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息(交易主體、交易時間、地點或交易終端地址、幣種、金額、資金的來源和去向、提取資金的方式等)、業(yè)務(wù)憑證等
最新試題
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項職責(zé)()。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種()。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù),致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是()。
反洗錢是金融機構(gòu)的()義務(wù),金融機構(gòu)要明細(xì)各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責(zé),特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線(部門)在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用,避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)說法正確的是()。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù),并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告,反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。