多項選擇題以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務管理制度建設的說法中，正確的是（）

A.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執(zhí)業(yè)行為的管理
B.證券公司應當建立健全證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制，覆蓋業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)
C.證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶承諾或者保證投資收益
D.證券公司應當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務能力、合規(guī)管理和風險控制與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應


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1.多項選擇題商業(yè)銀行最常見的資產(chǎn)負債期限錯配情況是將大量短期借款（負債）用于長期貸款（資產(chǎn)），即“借短貸長”，以下說法正確的是（）

A.可以提高資金使用效率
B.一定會因到期資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流入嚴重不足造成支付困難，導致流動性風險
C.利用存貸款利差增加收益
D.有可能因到期資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流入嚴重不足造成支付困難，導致流動性風險

2.多項選擇題下列關(guān)于風險對沖的說法中，正確的有（）

A.風險對沖又稱為套期保值
B.風險對沖分為自我對沖和市場對沖兩種情況
C.風險對沖是一個過程
D.風險對沖是指利用特定的金融資產(chǎn)或金融工具構(gòu)建相反的風險頭寸，以減少或消除金融資產(chǎn)潛在風險的過程

3.多項選擇題商品價格波動的決定因素有（）

A.國家的經(jīng)濟形勢
B.商品市場的供求狀況
C.利率變動
D.國際炒家的投機行為

4.多項選擇題下列關(guān)于差異分析的說法中，正確的有（）

A.要定出追蹤的差異金額或比率門檻
B.依據(jù)預算的分類個別分析
C.如果實在無法降低支出，就要設法增加收入
D.細目差異的重要性大于總額差異

6.多項選擇題下列指標的應用中，正確的是（）

A.利用MACD預測時，如果DIF和DEA均為正值，當DEA向上突破DIF時，買入
B.當WMS高于80，即處于超買狀態(tài)，行情即將見底，賣出
C.當KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出
D.當短期RSJ>長期RSI時，屬于多頭市場

7.多項選擇題下列關(guān)于技術(shù)分析的說法中，正確的是（）

A.技術(shù)分析是預測未來行情的長期趨勢
B.技術(shù)分析對證券價格行為模式的判斷有很大隨意性
C.技術(shù)分析所得到的結(jié)論是一種絕對的命令
D.技術(shù)分析的三個假設有合理的一面，也有不盡合理的一面

8.多項選擇題投資顧問在確定客戶證券投資目標時應結(jié)合客戶（）

A.理財具體目標
B.產(chǎn)品市場情況
C.主要財務問題
D.理財需求

9.多項選擇題股權(quán)分置改革的完成，表明（）

A.國有資產(chǎn)管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷
B.被扭曲的證券市場定價機制
C.公司治理缺乏共同利益基礎
D.證券市場價格波動的巨大風險

10.多項選擇題我國目前對于貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券計算規(guī)定包括（）

A.交易所停牌可算息
B.按實際天數(shù)
C.計息天數(shù)算頭不算尾
D.閏年2月29日計息