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商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)類別:信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、國家風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。
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流程管理是全面合規(guī)的前提。
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內(nèi)部控制過程評價(jià)是對內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價(jià)與糾正、信息交流與反饋等體系要素的評價(jià)。
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