多項選擇題融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)理應在客戶融資融券期間做好的客戶服務(wù)工作包括()

A.在業(yè)務(wù)規(guī)則、標的或擔保證券范圍等發(fā)生重大變化時,及時向客戶講解并揭示風險。
B.在融資融券交易中,做好與客戶相關(guān)的各項通知工作。
C.對被強制平倉的客戶提供心理疏導服務(wù),幫助客戶總結(jié)經(jīng)驗,做好撫慰與溝通工作。
D.妥善處理客戶投訴,引導客戶依法維護自身權(quán)益。


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1.多項選擇題客戶提交的金融資產(chǎn)證明包括:()

A.普通證券賬戶托管資產(chǎn)證明
B.銀行存款證明
C.銀行理財產(chǎn)品資產(chǎn)證明
D.開放式基金資產(chǎn)證明
E.證券投資集合資金信托計劃資產(chǎn)證明

2.多項選擇題某證券被調(diào)整出擔保證券范圍的,公告生效后,客戶:()

A.不能將其作為擔保證券向公司申請融入資金或證券
B.不能將該證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶
C.不能在信用證券賬戶上買入該證券
D.可以在信用證券賬戶上買入該證券

3.多項選擇題客戶在資格申請時弄虛作假虛報材料,或向公司刻意隱瞞其資格條件發(fā)生的重大變化,一經(jīng)發(fā)現(xiàn):()

A.業(yè)務(wù)審批小組立即取消其融資融券資格
B.將該客戶記入融資融券業(yè)務(wù)禁入名單
C.營業(yè)網(wǎng)點不得再接受其融資融券業(yè)務(wù)申請
D.予以口頭警告并罰款

4.多項選擇題客戶適當性評估指標包括:()

A.金融資產(chǎn)與申請額度倍數(shù)
B.投資穩(wěn)健性
C.投資盈利能力
D.誠信記錄
E.業(yè)務(wù)知識測試成績

5.單項選擇題以下關(guān)于突發(fā)事件處理工作責任制度的描述中,不正確的是:()

A.各部門、各分支機構(gòu)值班人員為本*部門值班和突發(fā)事件信息報送工作的第一責任人。
B.各營業(yè)網(wǎng)點為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的責任機構(gòu)。
C.各營業(yè)網(wǎng)點負責人為突發(fā)事件現(xiàn)場處理的第一責任人。
D.應急工作組為突發(fā)事件處理的指揮協(xié)調(diào)責任機構(gòu)。

7.單項選擇題某客戶信用賬戶內(nèi)資產(chǎn)情況如下:擔保證券當前市值128萬元;融資買入證券成本156萬元,當前市值171萬元;融券賣出A股票10萬股,賣出金額50萬元,A股票當前價格為6.5元/股。信用賬戶內(nèi)無其他資金,當前利息費用為1萬元??蛻舢斍暗木S持擔保比例為:()。若在其他條件不變的情況下,A股票當前價格為11.5元/股,則客戶應:()

A.168.60%,在1個完整交易日內(nèi)補足擔保物,使維持擔保比例回升到150%以上
B.157.21%,在1個完整交易日內(nèi)補足擔保物,使維持擔保比例回升到150%以上,否則將被融資融券部強制平倉
C.157.21%,在2個完整交易日內(nèi)補足擔保物,使維持擔保比例回升到150%以上,否則將被融資融券部強制平倉
D.140.93%,在2個完整交易日內(nèi)補足擔保物,使維持擔保比例回升到150%以上

最新試題

證券A總股本5億股,收盤價20元/股(總市值100億,折算率0.6),該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶,該客戶近期想進行融資買入證券A,該證券融資保證金比例為100%,請問可以買入該證券的最大市值為()。

題型:單項選擇題

融券開倉失敗的常見原因是()。

題型:多項選擇題

保證金可用余額為負時,賬戶會()。

題型:單項選擇題

當信用賬戶內(nèi)有負債時,以下關(guān)于信用賬戶維持擔保比例與注冊制證券集中度指標說法正確的是()。

題型:多項選擇題

以下()投資者不受兩融開戶條件中的交易經(jīng)驗、資產(chǎn)規(guī)模限制。

題型:單項選擇題

關(guān)于擔保物劃轉(zhuǎn),說法正確的是()。

題型:多項選擇題

客戶設(shè)置了合約償還順序,下列說法正確的是()。

題型:多項選擇題

關(guān)于融券賣出說法正確的是()。

題型:單項選擇題

普通股票(除白名單標的),當賬戶維持擔保比例大于等于240%時,持倉集中度可達();當維持擔保比例大于等于180%且小于240%時,持倉集中度最高();當維持擔保比例小于180%時,持倉集中度最高()。

題型:單項選擇題

客戶申請開通融資融券賬戶,其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元,客戶申請總額度為150萬元,最終可為客戶發(fā)放的最大額度為()萬元。

題型:單項選擇題