單項選擇題關(guān)于交易所上市交易的投資品種估值,以下表述正確的是()。

A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份,可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引(試行)》進行估值
B.交易所上市交易的可轉(zhuǎn)債按當(dāng)日收盤價怍為估值凈價
C.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日市價進行估值
D.對交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種,第三方估值機構(gòu)提供的估值價格與交易所收盤價


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1.單項選擇題關(guān)于加入無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿,以下表述正確的是()。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域
B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿
C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域
D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

3.單項選擇題風(fēng)險價值(VaR)采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計的方法對風(fēng)險進行測量,最大的優(yōu)點是(),因此具備廣泛適用性。

A.可測是投資組合的風(fēng)險并通過一個數(shù)值表示
B.可用于測量不同市場的不同風(fēng)險并通過一個數(shù)值表示
C.可準(zhǔn)確測量投資組合的風(fēng)險是否符合預(yù)期
D.可測量投資市場變化的風(fēng)險并通過一個數(shù)值表示

4.單項選擇題關(guān)于法人結(jié)算原則,以下表述錯誤的是()。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)以結(jié)算參與機構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算
B.結(jié)算參與機構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收
C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶
D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類

5.單項選擇題關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的特征和要素。以下表述正確的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率
B.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指轉(zhuǎn)股權(quán)和提前贖回權(quán)
C.在轉(zhuǎn)股前,可轉(zhuǎn)換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權(quán)關(guān)系
D.可轉(zhuǎn)換債券一般每月付息一次