A.在重大洗錢案件處理方面有工作失誤，未能積極預防和有效應對重大洗錢案件的
B.在應急處理過程中拒不服從公司指揮和領導，工作懈怠，延誤時機，給應急處理工作造成重大不良影響的
C.在應急處理過程中違反保密要求和其他相關制度、措施要求，造成重大不良影響的
D.為身份不明的客戶提供現金匯款、現鈔兌換、票據兌換等一次性金融服務
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.董事會
B.經理層
C.監(jiān)事會
D.反洗錢領導小組
A.公安部、人民銀行、保監(jiān)會等國家機關重點偵辦的洗錢案件。
B.本機構根據公安機關、檢察機關、人民銀行、保監(jiān)會等國家監(jiān)管機關要求，協助進行反洗錢調查的洗錢案件。
C.本機構識別和報送的可疑交易，經監(jiān)管機關認定，與洗錢有關的案件。
D.其他被公安部、人民銀行、保監(jiān)會等國家機關認定為重大洗錢活動的案件
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《金融機構反洗錢規(guī)定》
C.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》
D.公司突發(fā)事件處置總體預案
E.公司制度
A.所有人
B.控制人
C.管理人
D.實際受益人
A.審查
B.調查
C.偵查
D.核查
A.延期
B.新增
C.解除
D.除名
A.銷售部門
B.監(jiān)察部
C.財務部
D.業(yè)務柜面處理部門
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進行洗錢風險提示的情況
C.某國（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.國內特殊地域的金融監(jiān)管風險
A.國籍
B.注冊地
C.住所
D.經常居住地
E.經營所在地
最新試題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易，應予以特別關注。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
不同的開戶人留存的電話和聯系地址相同是正常的現象。