您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、外部監(jiān)管的要求
B、金融機構依法經(jīng)營的內(nèi)在需要
C、保障金融業(yè)安全的基礎
D、金融機構參與國際競爭的前提條件
A．反洗錢內(nèi)控制度必須結合業(yè)務
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A、反洗錢內(nèi)控制度必須結合業(yè)務
B、反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C、反洗錢內(nèi)控制度必須能夠識別和發(fā)現(xiàn)可疑交易
D、反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領導層對內(nèi)控重要的認識和態(tài)度
E．領導層對管理內(nèi)控制度采取的措施
最新試題
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
金融機構建立反洗錢內(nèi)部控制制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
金融機構將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。
反洗錢內(nèi)部制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權利，
反洗錢內(nèi)控制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權利。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。
反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)？
金融機構建立反洗錢內(nèi)控制度的目的是對自身金融業(yè)務中可能出現(xiàn)的洗錢風險進行預防和控制，這與人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的并不一致。
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
金融機構反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些？