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A．內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務規(guī)模，特定產(chǎn)品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求
A．檢查發(fā)現(xiàn)問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定
A．反洗錢內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務
B．反洗錢內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C．反洗錢內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識別可疑交易
D．反洗錢內(nèi)控制度必須適合金融機構特點及實現(xiàn)動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C．確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風險控制在最低
最新試題
反洗錢內(nèi)部控制制度與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關。
金融機構反洗錢內(nèi)控制度建設的基本要求有哪些？
金融機構“反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。
內(nèi)部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內(nèi)部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當?shù)某绦?、措施避免和減少風險。
有效的反洗錢內(nèi)部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
加強反洗錢內(nèi)部控制的意義是什么？
反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門。
金融機構將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風險名單或政治敏感人物名單。
反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造；良好內(nèi)控環(huán)境的關鍵因素之一。