多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)()。

A.提供必要的工作場所、設(shè)備,按照調(diào)查通知的要求準(zhǔn)備好調(diào)查需要的檔案資料,電子數(shù)據(jù)
B.通知調(diào)查涉及機(jī)構(gòu)、部門、人員屆時到位等,以便現(xiàn)場調(diào)查的順利進(jìn)行
C.審核調(diào)查人數(shù)是否符合規(guī)定,審核執(zhí)法證件的合法性,并審核調(diào)查通知書
D.配合開展現(xiàn)場調(diào)查,包括協(xié)助安排相關(guān)人員接受詢問,協(xié)助查閱或復(fù)制有關(guān)文件盒資料,以及協(xié)助封存有關(guān)資料


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查的義務(wù)包括哪些?

A.配合調(diào)查義務(wù)
B.如實(shí)提供信息義務(wù)
C.保密義務(wù)
D.拒絕調(diào)查義務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時具有哪些權(quán)利?

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補(bǔ)充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點(diǎn)及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利

3.多項(xiàng)選擇題配合開展反洗錢調(diào)查所得到的信息用于()。

A.建立反洗錢調(diào)查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的合規(guī)風(fēng)險

4.多項(xiàng)選擇題以下對反洗錢保密要求說法正確的有()。

A.反洗錢調(diào)查涉及的部門多,環(huán)節(jié)多,泄密的風(fēng)險大,因此,金融機(jī)構(gòu)在配合反洗錢調(diào)查時應(yīng)高度重視保密工作
B.對反洗錢調(diào)查相關(guān)內(nèi)容的保密工作屬于金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作要求,不涉及違反國家法律問題
C.如果在協(xié)查過程中被洗錢分子知曉有關(guān)信息,他們將會改變洗錢活動的地點(diǎn)和方式,或暫時停止洗錢活動,導(dǎo)致洗錢案件線索中斷,甚至重要證據(jù)的滅失,嚴(yán)重的還會影響到相關(guān)人員的人身安危
D.向客戶泄露反洗錢調(diào)查事項(xiàng)屬于嚴(yán)重違法犯罪行為,這回嚴(yán)重影響監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)防、監(jiān)控洗錢活動和司法機(jī)關(guān)打擊洗錢犯罪的有效性,還可能使金融機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員面臨因協(xié)查工作泄密帶來的法律風(fēng)險

5.多項(xiàng)選擇題對以下臨時凍結(jié)措施說法正確的有()。

A.客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報告
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)接到金融機(jī)構(gòu)報告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)先行緊急報案
C.臨時凍結(jié)期限為48小時,自金融機(jī)構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計(jì)算
D.金融機(jī)構(gòu)解除臨時凍結(jié)的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結(jié)通知書》或在臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機(jī)關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知

最新試題

中國人民銀行及其分支行走訪金融機(jī)構(gòu)時,反洗錢工作人員應(yīng)出示()證件,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下對保密要求說法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有哪些?

題型:多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關(guān)人員,情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下的罰款。

題型:判斷題

根據(jù)《反洗錢法》第三十二條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有()之一的,由人民銀行責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員,處一萬元以上五萬元以下的罰款。

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢現(xiàn)場檢查的方式有()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢調(diào)查中的封存,是指中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)在調(diào)查可疑交易活動中,對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料采取的登記保存措施。

題型:判斷題

在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下,經(jīng)檢查組組長批準(zhǔn),檢查證可以對被查機(jī)構(gòu)有關(guān)證據(jù)材料予以現(xiàn)行登記保存。

題型:判斷題

反洗錢調(diào)查中的臨時凍結(jié),是指在調(diào)查可疑交易活動過程中,當(dāng)客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往國外時,中國人民銀行依法暫時禁止客戶提取該賬戶資金的強(qiáng)制措施。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)配合反洗錢調(diào)查中保密工作的主要內(nèi)容包括()

題型:多項(xiàng)選擇題