A.交易記錄
B.客戶身份資料
C.大額交易
D.可疑交易
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A.貴金屬
B.現(xiàn)金、無記名有價(jià)證券
C.高檔消費(fèi)品
D.有價(jià)證券
A.現(xiàn)金管理制度
B.安全保衛(wèi)設(shè)施
C.業(yè)務(wù)管理制度
D.反洗錢內(nèi)部控制制度
A.反洗錢行政管理
B.金融市場(chǎng)管理
C.征信管理
D.反洗錢資金監(jiān)測(cè)
A.中國人民銀行
B.公安部
C.財(cái)政部
D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.公安部
D.財(cái)政部
最新試題
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,遵循“()”原則,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施,了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖,了解非自然人客戶的受益所有人情況,了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實(shí)際受益人。
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得(),獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些恐怖組織和恐怖活動(dòng)人員名單開展實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)?
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度,制定報(bào)告操作規(guī)程,對(duì)本機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告工作做出統(tǒng)一要求。金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由總部或者總部指定的一個(gè)機(jī)構(gòu)通過()提交全公司的大額交易和可疑交易報(bào)告。
(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責(zé)令限期改正。
不作為可疑交易報(bào)告的,應(yīng)當(dāng)記錄分析排除的合理理由;確認(rèn)為可疑交易的,應(yīng)當(dāng)在可疑交易報(bào)告理由中完整記錄對(duì)()的分析過程。
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告,由有授權(quán)的()派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對(duì)并登記()
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述()。