A、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B、對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員，給予開(kāi)除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證
D、構(gòu)成用帳外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪或者其他罪的，依法追究刑事責(zé)任
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A、信息科技部門；
B、業(yè)務(wù)部門；
C、首席信息官；
D、信息科技部門和業(yè)務(wù)部門。
A、辦理存款、貸款業(yè)務(wù)未按照會(huì)計(jì)制度記帳而出現(xiàn)錯(cuò)誤，未及時(shí)在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
B、辦理存款、貸款等業(yè)務(wù)不按照會(huì)計(jì)制度記帳、登記，或者不在會(huì)計(jì)報(bào)表中反映
C、經(jīng)營(yíng)收入未列入會(huì)計(jì)帳冊(cè)
D、將存款與貸款等不同業(yè)務(wù)在同一帳戶內(nèi)軋差處理
A、交易的正式確認(rèn)
B、對(duì)賬
C、重新估值
D、交易結(jié)算和款項(xiàng)收付
E、以上全部業(yè)務(wù)
A、信息科技部門；
B、業(yè)務(wù)部門；
C、首席信息官；
D、董事會(huì)。
A、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
B、對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予記過(guò)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機(jī)構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)
A、業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度；
B、商業(yè)銀行能夠承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平；
C、工作人員的專業(yè)水平和經(jīng)驗(yàn)；
D、壓力測(cè)試結(jié)果；
E、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告體系。
A、審核信息科技員工的道德品行，確保其具備相應(yīng)的職業(yè)操守；
B、驗(yàn)證個(gè)人信息，包括核驗(yàn)有效身份證件、學(xué)歷證明、工作經(jīng)歷和專業(yè)資格證書等信息；
C、組織專業(yè)培訓(xùn)，提高人才隊(duì)伍的專業(yè)技能；
D、確保員工了解、遵守信息科技策略、指導(dǎo)原則、信息保密、授權(quán)使用信息系統(tǒng)、信息科技管理制度和流程等要求，并同員工簽訂相關(guān)協(xié)議。
A、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒(méi)有違法所得的，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
B、對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予撤職直至開(kāi)除的紀(jì)律處分，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分
C、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷該代表機(jī)構(gòu)
D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，暫停該金融機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策
C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序
D、應(yīng)急處理方案
A、責(zé)令停業(yè)整頓，并處虛假出資金額或者抽逃出資金額5％以上10％以下的罰款
B、責(zé)令停業(yè)整頓，并處虛假出資金額或者抽逃出資金額15％以上30％以下的罰款
C、對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予開(kāi)除的紀(jì)律處分，對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予警告直至開(kāi)除的紀(jì)律處分
D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停金融許可事項(xiàng)
最新試題
貸款停息、減息、緩息和免息：除（）決定外，任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。
公司合并，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求，對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過(guò)銀行資本凈額的（）
各商業(yè)銀行對(duì)土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款，貸款額度不得超過(guò)所收購(gòu)?fù)恋卦u(píng)估價(jià)值的70%，貸款期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）年
商業(yè)銀行對(duì)未取得（）的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，得發(fā)放任何形式的貸款。
銀行應(yīng)在（）的前提下合理下放對(duì)小企業(yè)貸款的審批權(quán)限，優(yōu)化簡(jiǎn)化審批流程，提高貸款審批效率，為小企業(yè)客戶提供快捷的服務(wù)。
下列表述中，對(duì)存款人和銀行間的存款關(guān)系理解錯(cuò)誤的是（）
人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)賣出外匯時(shí)，是實(shí)行了（）
某貸款人以股票向銀行申請(qǐng)質(zhì)押貸款，其主借款合同于1999年4月5日簽訂，質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物，4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自（）起生效。
目前，水泥、電鍵鋁、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（不含經(jīng)濟(jì)適用房項(xiàng)目）資本金比例由20%及以上提高到（）及以上。