多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》,下列關(guān)于反洗錢調(diào)查的說法正確的是:()

A、反洗錢行政主管部門調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí),調(diào)查人員不得少于二人
B、經(jīng)國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),反洗錢行政主管部門可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對(duì)象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料
C、反洗錢行政主管部門經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報(bào)案
D、反洗錢行政主管部門采取的臨時(shí)凍結(jié)最長(zhǎng)不得超過二十四小時(shí)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》,下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別制度的說法正確的是:()

A、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
B、與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系,合同的受益人不是客戶本人的,金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記
C、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份
D、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,但緊急情況下可以提供部分金融服務(wù)

2.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》,下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)的說法正確的是:()

A、應(yīng)當(dāng)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B、應(yīng)當(dāng)建立客戶身份識(shí)別制度
C、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
D、應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作

4.多項(xiàng)選擇題按照《反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列()行為之一的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的

5.多項(xiàng)選擇題按照《反洗錢法》規(guī)定,反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的,依法給予行政處分。

A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C、違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為

7.多項(xiàng)選擇題在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()制度,履行反洗錢義務(wù)。

A、洗錢交易監(jiān)測(cè)制度
B、客戶身份識(shí)別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額交易和可疑交易報(bào)告制度

8.多項(xiàng)選擇題反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞()等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng),依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪

9.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù),可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向客戶收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式應(yīng)在()。

A、與客戶簽訂的合同中明示。
B、產(chǎn)品到期與客戶協(xié)商;
C、銷售中提?。?br /> D、提前收取。

10.單項(xiàng)選擇題以下()內(nèi)容不是商業(yè)銀行向客戶提供的理財(cái)顧問服務(wù)。

A、提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃
B、投資建議
C、幫助客戶融資
D、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。

最新試題

商業(yè)銀行所辦理的每筆貼現(xiàn),必須要求貼現(xiàn)申請(qǐng)人提交()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定,小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理,最高可支持到信用證金額的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

目前,水泥、電鍵鋁、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目(不含經(jīng)濟(jì)適用房項(xiàng)目)資本金比例由20%及以上提高到()及以上。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸款停息、減息、緩息和免息:除()決定外,任何單位和個(gè)人無權(quán)決定停息、減息、緩息和免息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,附屬資本不能超過核心資本的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí),是實(shí)行了()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后,在()內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

支票出票人的票據(jù)義務(wù)是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題